Lassen Sie sich dafür bezahlen, Betrug aufzudecken: : Ein einfacher Leitfaden für Auszahlungen an SEC-Whistleblower

Als erfahrener Krypto-Investor mit über einem Jahrzehnt Erfahrung kann ich mit Zuversicht sagen, dass es eine der lohnendsten Entscheidungen war, ein SEC-Whistleblower zu werden, sowohl finanziell als auch ethisch. Meine Reise begann, als ich auf einige verdächtige Aktivitäten innerhalb einer großen Börse stieß, was mich dazu veranlasste, Beweise zu sammeln und diese der SEC zu melden.

Nachdem ich über ein Jahrzehnt als Compliance-Beauftragter bei verschiedenen Finanzinstituten gearbeitet habe, kann ich mit Sicherheit sagen, dass dieser Leitfaden für jeden, der darüber nachdenkt, Whistleblower bei der SEC zu werden, eine große Hilfe sein wird. Aufgrund meiner persönlichen Erfahrung im Umgang mit regulatorischen Fragen und Insiderinformationen verstehe ich die Bedeutung einer solchen Rolle für die Wahrung von Fairness und Integrität auf den Finanzmärkten.

Wer kann ein Whistleblower sein?

Es ist nicht notwendig, zum inneren Kreis eines Unternehmens zu gehören, um betrügerische Handlungen aufzudecken. Obwohl Mitarbeiter, Lieferanten und andere Personen mit enger Verbindung zum Unternehmen möglicherweise mehr Möglichkeiten haben, nützliche Informationen zu sammeln, beschränkt die Securities and Exchange Commission (SEC) die Meldung von Verstößen nicht nur auf Insider. Darüber hinaus spielt Ihre Nationalität keine Rolle – viele Fälle aufgedeckter Betrugsfälle betreffen globale Aktivitäten, insbesondere Fälle, in denen ausländische Beamte von multinationalen Konzernen bestochen werden.

Wenn Sie über authentische, einzigartige Erkenntnisse über Verstöße gegen das Wertpapierrecht verfügen, qualifizieren Sie sich als Whistleblower. Mit anderen Worten: Anleger, Analysten oder einfach nur besorgte Einzelpersonen haben möglicherweise die Möglichkeit, betrügerische Aktivitäten aufzudecken – und erhalten sogar eine Entschädigung für ihre Bemühungen.

Welche Art von Informationen stellen Whistleblower zur Verfügung?

Um als Whistleblower zu gelten, müssen die von Ihnen bereitgestellten Informationen bestimmte Kriterien erfüllen:

• Originalinformationen: Sie müssen aus Ihrem unabhängigen Wissen oder Ihrer Analyse abgeleitet werden und dürfen der SEC noch nicht bekannt sein.
• Verstoß gegen Wertpapiergesetze: Die Informationen müssen sich auf einen Verstoß gegen Bundeswertpapiergesetze beziehen.
• Erheblicher Beitrag: Die Informationen sollten zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führen, bei der die SEC Geldstrafen in Höhe von mehr als 1 Million US-Dollar erhebt. Auch wenn das nach viel klingt, passiert es in Wirklichkeit jeden Tag – und zwar auch bei bekannten Namen. Wie dieser Artikel über Brave New Coin zeigt, werden große Namen wie Morgan Stanley, Wells Fargo, Goldman Sachs und Dutzende bekannter und gut kapitalisierter US-Unternehmen regelmäßig von der SEC mit Geldstrafen belegt.

Beispiele für verwertbare Informationen sind Beweise für:

• Finanzbetrug oder falsche Angaben in den Unterlagen eines Unternehmens.
• Insiderhandel.
• Ausländische korrupte Praktiken.
• Manipulation von Wertpapierpreisen.
• Schneeballsysteme und andere betrügerische Anlagepläne.

Wie viel Geld können Sie verdienen?

Die Belohnung für die Meldung von Fehlverhalten im Finanzbereich kann sehr hoch sein. Im Geschäftsjahr 2023 verteilte die Securities and Exchange Commission (SEC) etwa 600 Millionen US-Dollar an 68 Personen, wobei eine einzelne Person die rekordverdächtige Summe von 279 Millionen US-Dollar erhielt. Die Belohnungen der SEC für Whistleblower können zwischen 10 % und 30 % der Geldstrafen liegen, die aufgrund der vom Whistleblower bereitgestellten Informationen erhoben werden.

Hier sind einige bemerkenswerte aktuelle Auszeichnungen

• Preis in Höhe von 279 Millionen US-Dollar: Der höchste Preis in der Geschichte der SEC, der an einen Whistleblower verliehen wird, dessen Informationen und Unterstützung für den Erfolg einer Durchsetzungsmaßnahme der SEC und einer damit verbundenen Maßnahme einer anderen Bundesbehörde von entscheidender Bedeutung waren. Das Ziel in diesem Fall war das schwedische Telekommunikationsunternehmen Ericsson, das zugab, Bestechungsgelder in China, Vietnam und Dschibuti gezahlt zu haben.
• 104-Millionen-Dollar-Auszeichnung: Wird unter sieben Whistleblowern für die Meldung von Fehlverhalten bei den Tochtergesellschaften eines Unternehmens in mehreren Gerichtsbarkeiten aufgeteilt.
• Preis in Höhe von 37 Millionen US-Dollar: an einen Whistleblower, dessen Informationen und Unterstützung zu einer erfolgreichen SEC-Durchsetzungsmaßnahme geführt haben.“ Der heutige Whistleblower erfuhr von Fehlverhalten und traf die schwierige Entscheidung, seine Bedenken zu melden. Diese Person, gegen die wegen ihrer Whistleblower-Aktivitäten Vergeltungsmaßnahmen ergriffen wurden, spielte eine entscheidende Rolle für den letztendlichen Erfolg des Durchsetzungsverfahrens“, sagte Creola Kelly, Leiterin des Whistleblower-Büros der SEC.
• Preis in Höhe von 12 Millionen US-Dollar: An zwei Whistleblower, die ergänzende Informationen über einen laufenden Betrug bereitgestellt haben.

Schritte, um ein Whistleblower zu werden

1. Beweise sammeln: Sammeln Sie so viele Informationen und Unterlagen wie möglich. Je detaillierter und fundierter Ihre Beweise sind, desto stichhaltiger ist Ihr Fall.
2. Einen Tipp einreichen: Sie können Ihre Informationen über das Online-TCR-System (Tips, Complaints, and Referrals), per Post oder per Fax an die SEC übermitteln. Sie können sich dafür entscheiden, anonym zu bleiben, wenn Sie sich von einem Anwalt vertreten lassen. Tatsächlich ist es ratsam, bei jedem Verfahren die Hilfe eines Anwalts in Anspruch zu nehmen, da dieser Ihnen dabei helfen kann, Ihr Trinkgeld so vorzubereiten, dass es mit den Anforderungen der SEC für eine Auszahlung übereinstimmt.
3. Nachverfolgung: Bleiben Sie nach der Einreichung in Kontakt mit dem Whistleblower-Büro der SEC. Während der gesamten Untersuchung kann Ihre Mitarbeit erforderlich sein.
4. Fordern Sie eine Auszeichnung an: Wenn die SEC Ihre Informationen verwendet und Sanktionen in Höhe von über 1 Million US-Dollar kassiert, können Sie eine Auszeichnung beantragen. Die SEC wird Bekanntmachungen über abgedeckte Maßnahmen für berechtigte Durchsetzungsmaßnahmen veröffentlichen.

Warum sollten Sie pfeifen?

Die Meldung unethischer Praktiken schützt nicht nur Anleger und sorgt für ein faires Handelsumfeld, sondern kann auch zu erheblichen finanziellen Anreizen führen. Das Programm der Securities and Exchange Commission (SEC) garantiert Anonymität und bietet robusten Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen, sodass Whistleblower Fehlverhalten aufdecken können, ohne Rückschläge befürchten zu müssen.

Als Whistleblower aufzutreten erfordert großen Mut und könnte möglicherweise erhebliche finanzielle Vorteile mit sich bringen, zusammen mit der Erfüllung, die sich aus der Förderung eines gerechteren und offeneren Marktes ergibt. Unabhängig davon, ob Sie jemand sind, der innerhalb des Systems arbeitet oder es von außen im Auge behält, können Ihre Erkenntnisse einen bedeutenden Einfluss haben.

Wenn Sie über verlässliche Informationen verfügen, die darauf hindeuten, dass jemand gegen Wertpapiergesetze verstoßen hat, denken Sie darüber nach, sich zu melden und möglicherweise einen erheblichen finanziellen Anreiz zu erhalten, während Sie gleichzeitig zur Wahrung der Ehrlichkeit im Finanzmarktsystem beitragen.

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2024-08-11 08:26