Kraken fordert vom kalifornischen Gericht die Abweisung des SEC-Falls wegen rechtlicher Zuständigkeit und Fehlinterpretation

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Als erfahrener Finanzanalyst habe ich den laufenden Rechtsstreit zwischen der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) und der Kraken-Börse über den angeblichen Betrieb einer nicht registrierten Wertpapierbörse durch die Börse aufmerksam verfolgt. Basierend auf meiner Analyse der verfügbaren Informationen glaube ich, dass die Anwälte von Kraken berechtigte Bedenken hinsichtlich der Zuständigkeit der SEC und der Interpretation des Howey-Tests geäußert haben.


Die Anwälte der Kraken Cryptocurrency Exchange haben im April auf die Anschuldigungen der SEC reagiert und das Gericht aufgefordert, die Ansprüche gegen die Börse abzuweisen. Ihre am Donnerstag im Northern District of California eingereichten Unterlagen argumentieren, dass der Fall der SEC, in dem behauptet wird, Kraken betreibe eine nicht registrierte Wertpapierbörse, grundlegende Fehler enthält.

Kraken stellt die rechtliche Zuständigkeit der SEC in Frage

In ihrer jüngsten Antwort argumentiert die Börse, dass die SEC ihre Grenzen überschreitet, indem sie ihre Autorität über den durch den Howey-Test definierten Rahmen hinaus ausübt. Der Howey-Test ermittelt vier Schlüsselelemente zur Identifizierung von Wertpapieren: eine Geldanlage, die Teilnahme an einem gemeinsamen Unternehmen, die Erwartung von Gewinnen und den Beitrag der Bemühungen anderer. Das Rechtsteam von Kraken behauptet:

„Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist nicht in der Lage, die zusätzlichen Bedingungen von Howey zu erfüllen, die Investitionen in gemeinsame Fonds und erwartete Gewinne aus den Bemühungen anderer erfordern. Die Ausweitung der Zuständigkeit der SEC auf der Grundlage dieser Bedingungen könnte weitreichende Auswirkungen auf verschiedene Investitionsaktivitäten haben, die dies nicht waren.“ Ursprünglich lag eine solche wesentliche Änderung der Finanzregulierung eher in einer Kongressdebatte als in einer gerichtlichen Entscheidung.“

In der Antwort von Kraken wird außerdem darauf hingewiesen, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) bestimmte Rechtskonzepte möglicherweise falsch versteht. Zur besseren Verständlichkeit wird vorgeschlagen, die Begriffe „Ökosystem“ und „Investitionskonzept“ durch „Unternehmen“ bzw. „Investitionsvertrag“ zu ersetzen.

Als Forscher, der sich mit Wertpapiervorschriften befasst, würde ich den gegebenen Text wie folgt umformulieren:

Kraken-Durchsetzungsmaßnahmen seit letztem Jahr

Die Securities and Exchange Commission (SEC) reichte im November eine Klage gegen Kraken ein und behauptete, die Plattform habe eine nicht registrierte Wertpapierbörse betrieben. Laut der Pressemitteilung der SEC hat Kraken seit mindestens September 2018 Hunderte Millionen Dollar durch die Erleichterung des Kaufs und Verkaufs von Krypto-Asset-Wertpapieren verdient. Die Kommission bezeichnete Kraken als rechtswidrigen Makler, Händler und Clearingstelle. Darüber hinaus identifizierte die SEC mehrere auf Kraken gelistete Kryptowährungen als Wertpapiere, darunter Polygon (MATIC), Solana (SOL), OMG Network (OMG), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Filecoin (FIL) und Near (NEAR). ).

Die SEC hat gegen Kraken Anklage erhoben und behauptet, dass sie Benutzergelder im Wert von bis zu 33 Milliarden US-Dollar vermischt hätten. Dies bedeutet, dass die Börse Berichten zufolge Kundengelder zur Deckung ihrer eigenen Ausgaben verwendet und andere rechtswidrige Geschäftspraktiken anwendet, beispielsweise schwache interne Kontrollen. Kraken bestritt diese Anschuldigungen und kritisierte die mangelnde regulatorische Klarheit der SEC und die Fortsetzung ihrer Durchsetzungsmaßnahmen.

Als Krypto-Investor verfolge ich die Entwicklungen zwischen der SEC und Kraken genau. Bereits im Februar hat Kraken eine Vergleichsvereinbarung mit der Securities and Exchange Commission (SEC) über das Angebot nicht registrierter Staking-as-a-Service-Produkte an US-Benutzer getroffen. Den Bedingungen zufolge muss Kraken diesen Dienst dauerhaft einstellen und eine saftige Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar zahlen.

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2024-05-10 13:40