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Als Forscher teile ich ein Update zu einer aktuellen Entwicklung: Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat eine Einigung mit dem in Schwierigkeiten geratenen Krypto-Hedgefonds Galois Capital erzielt. Nach Angaben der SEC hat Galois wesentliche Vorschriften zum Schutz der Kundenvermögenswerte nicht eingehalten, darunter auch solche, die von der Agentur selbst als „Wertpapiere“ eingestuft wurden.
FTX kostet Galois Capital die Hälfte des verwalteten Vermögens
Wie die SEC am Dienstag berichtete, scheint es, dass Galois Capital ab Juli 2022 Fehler gemacht hat. Der angebliche Fehler bestand darin, bestimmte in ihrem Privatfonds gespeicherte Kryptowährungen nicht bei einer qualifizierten Depotbank zu sichern, was gegen die in den Anlageberatern festgelegten Vorschriften verstößt Sorgerechtsregel des Gesetzes.
Anstatt diese Vermögenswerte selbst zu halten, argumentiert die Agentur, dass das Kryptounternehmen sie auf digitalen Handelskonten auf Plattformen wie FTX Trading hinterlegt hat. Allerdings wurden diese Plattformen nicht als „qualifizierte Verwahrer“ eingestuft.
Die Auswirkungen dieser Entscheidung waren erheblich. Schätzungen zufolge war nach dem Untergang von FTX im November 2022 leider etwa die Hälfte der von Galois verwalteten Vermögenswerte aufgebraucht.
Vergleich erreicht
Am Dienstag behauptete die SEC, Galois habe seine Anleger getäuscht, indem es die erforderliche Kündigungsfrist für Rücknahmen nicht offengelegt habe.
Bestimmte Anleger wurden darüber informiert, dass sie dies mindestens fünf Werktage im Voraus vor Monatsende mitteilen müssen. Einigen anderen wurde jedoch die Möglichkeit eingeräumt, ihre Investitionen kurzfristiger zurückzuziehen. Die Securities and Exchange Commission (SEC) wies darauf hin, dass diese Diskrepanz „den Fondsteilnehmern einen unfairen Vorteil verschaffte“. Corey Schuster, Co-Chef der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division, erklärte:
Wenn sich Galois Capital nicht an die in der Custody Rule festgelegten Richtlinien hielt, bestand für Anleger möglicherweise das Risiko, dass sie ihre Gelder verlieren, missbrauchen oder falsch verwalten, was sowohl traditionelle Vermögenswerte als auch Kryptowährungsanlagen umfasst.
Gemäß den Bedingungen der Vereinbarung muss Galois Capital eine Geldstrafe von 225.000 US-Dollar zahlen, die an die Anleger ausgezahlt wird, die durch das Verhalten des Unternehmens Verluste erlitten haben.
Das Unternehmen hat einer Entscheidung zugestimmt, die von ihm verlangt, künftige Verstöße gegen den Advisers Act zu stoppen, ohne die Schlussfolgerungen der SEC anzuerkennen oder zu widerlegen.
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2024-09-03 20:30