CFTC nimmt im Rekordjahr Krypto-Giganten mit Durchsetzungsmaßnahmen ins Visier

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Als erfahrener Forscher mit langjähriger Erfahrung in der Beobachtung von Finanzvorschriften und Markttrends finde ich die jüngsten Maßnahmen der CFTC gegen Kryptowährungsunternehmen wirklich bemerkenswert. Die historische Erholung von FTX, Binance und anderen Fällen hat nicht nur neue Präzedenzfälle geschaffen, sondern auch das Engagement der Behörde für Rechenschaftspflicht im Kryptosektor unterstrichen.

Die Organisation erhielt erfolgreich mehr als 17,1 Milliarden US-Dollar an Finanzhilfen, von denen ein großer Teil aus hochkarätigen Fällen gegen Kryptowährungsunternehmen wie FTX, Binance und andere stammte. Diese Maßnahmen haben neue Standards für die Regulierung des schnell wachsenden Marktes für digitale Vermögenswerte geschaffen und setzen damit einen Trend fort, der durch frühere erhebliche Gewinnmeldungen der SEC gesetzt wurde.

Historische Wiederherstellungen aus Kryptofällen

Zu den herausragenden Errungenschaften der Agentur gehört die Sicherung der bisher größten Erholung von der inzwischen aufgelösten FTX und ihren verbundenen Einheiten. Dies wurde durch einen Vergleich erreicht, der FTX und Alameda Research zur Zahlung von insgesamt 12,7 Milliarden US-Dollar an Rückerstattung und Abschöpfung verpflichtete, was einen Rekord für die höchsten jemals von der CFTC verhängten Strafen darstellt. Laufende rechtliche Schritte richten sich gegen bedeutende Persönlichkeiten innerhalb von FTX, darunter Samuel Bankman-Fried.

In ähnlicher Weise musste Binance, die führende globale Kryptowährungsbörse, aufgrund ihrer nicht registrierten Handelsplattform für digitale Asset-Derivate und Verstößen gegen US-Vorschriften mit schweren Strafen rechnen. Infolgedessen wurden Binance und sein CEO Changpeng Zhao zur Rückzahlung von Gewinnen in Höhe von 1,35 Milliarden US-Dollar (Abschöpfung) und zur Zahlung zusätzlicher zivilrechtlicher Strafen in Höhe von 150 Millionen US-Dollar verpflichtet. Der frühere Compliance-Beauftragte Samuel Lim wurde im Rahmen dieser Einigung mit einer Geldstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar belegt. Diese bedeutende Vereinbarung unterstreicht die Entschlossenheit der Commodity Futures Trading Commission, die Verantwortlichkeit der wichtigsten Akteure in der Branche durchzusetzen.

Ausweitung der Zuständigkeit für digitale Vermögenswerte

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat entschiedene Maßnahmen ergriffen, von denen einige behaupteten, sie gingen über ihren Zuständigkeitsbereich hinaus, um gegen das vorzugehen, was sie als betrügerische Aktivitäten und Regulierungsverstöße im Kryptosektor ansah. Es leitete rechtliche Schritte gegen Vermittler, dezentrale Finanzplattformen und einzelne Betreiber ein. Zu diesen Aktionen gehörten:

  • Voyager Digital: Anklage gegen seinen ehemaligen CEO wegen Warenpoolbetrugs im Zusammenhang mit der Insolvenz der Plattform und nicht registrierten Aktivitäten.
  • Ponzi-Systeme: Auflösung von Betrieben wie Seneca Ventures LLC, die unter dem Vorwand, in digitale Vermögenswerte und Derivate zu investieren, Gelder missbraucht haben.
  • Einzelhandelsbetrug: Bekämpfung kleinerer Betrugsfälle, einschließlich eines Liebesbetrugs im Wert von 2,3 Millionen US-Dollar, der sich an Krypto-Investoren richtet.

Ein umfassenderes Durchsetzungsmandat

Neben der genauen Prüfung digitaler Vermögenswerte hat die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) auch rechtliche Schritte in traditionellen Märkten und in neuen Bereichen wie freiwilligen Emissionsgutschriften eingeleitet. Die Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC in Bezug auf Kryptowährungen verdeutlichen jedoch einen starken Schwerpunkt auf Technologien, die disruptiv sind, wie der Vorsitzende Rostin Behnam betonte.

Behnam erklärte: „Verstöße auf unseren Marktplätzen bleiben angesichts der dynamischen Natur ihrer Grenzen aufgrund disruptiver Technologie selten unter Kontrolle. Die beispiellosen Bewegungen bei digitalen Vermögenswerten sind ein Beweis für unser Engagement für den Schutz der Verbraucher und die Aufrechterhaltung gerechter Märkte.“

In einer Erklärung betonte Ian McGinley, Leiter der Strafverfolgung, das Engagement des Teams für die Unterbindung von Fehlverhalten. Er erklärte, dass die Ergebnisse ihre Entschlossenheit zeigten, komplizierte und weitreichende Fälle anzugehen, nicht nur in etablierten, sondern auch in aufstrebenden Märkten.

Ein Blick in die Zukunft: Kann der neue Präsident Trump die Aufmerksamkeit der CFTC von digitalen Vermögenswerten ablenken?

Einfacher ausgedrückt hebt die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ihre Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2024 hervor und demonstriert damit ihre Agilität und Fähigkeit, Probleme auf dem schnell wachsenden Markt für digitale Vermögenswerte anzugehen. Durch die Kombination strenger Durchsetzungsmaßnahmen mit kooperativen Initiativen zwischen Regulierungs- und Strafverfolgungsbehörden hat die CFTC nach eigenen Angaben einen robusten Standard für die Verantwortung innerhalb der Kryptowährungsbranche etabliert. Als unabhängige Verwaltungseinheit arbeitet die CFTC unabhängig von der direkten Aufsicht des Präsidenten und den Exekutivabteilungen.

Zur Führungsstruktur gehört eine Kommission, die in der Regel aus fünf Mitgliedern besteht, die vom Präsidenten ernannt und vom Senat bestätigt werden. Die Mandate dieser Mitglieder enden nicht gleichzeitig, um Kontinuität zu gewährleisten und eine ausgewogene, überparteiliche Vertretung aufrechtzuerhalten. Obwohl der Präsident den Vorsitzenden und andere Kommissare wählt, verfügt die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) über ein gewisses Maß an Unabhängigkeit, wodurch ihre Regulierungs- und Durchsetzungsmaßnahmen von der direkten Kontrolle des Präsidenten getrennt bleiben. Angesichts der Tatsache, dass Präsident Trump in der Vergangenheit traditionelle Regierungsnormen missachtet hat, bleibt es jedoch ungewiss, ob die CFTC unter einer möglichen neuen Trump-Regierung weiterhin digitalen Vermögenswerten Vorrang einräumen wird.

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2024-12-05 14:46