SEC erreicht Rekordsumme von 8,2 Milliarden US-Dollar an finanziellen Abhilfemaßnahmen unter Gensler

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Als erfahrener Krypto-Investor mit über zwei Jahrzehnten Markterfahrung finde ich den jüngsten SEC-Bericht gleichermaßen beruhigend und besorgniserregend. Einerseits ist es ermutigend zu sehen, dass die Agentur eine entschiedene Haltung gegen finanzielles Fehlverhalten einnimmt, neue Rekorde bei Strafen aufstellt und Einzelpersonen von Wertpapierpositionen ausschließt. Allerdings wirft der Rückgang der Durchsetzungsmaßnahmen um 26 % die Frage auf, ob die SEC nachlässt oder ob der Markt konformer wird.

Dem SEC-Bericht zufolge führten diese Initiativen zu einer rekordverdächtigen Summe an Geldstrafen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar. Die Zahl der Durchsetzungsmaßnahmen ist gegenüber dem Geschäftsjahr 2023 um 26 % zurückgegangen. Von den 583 Fällen waren 431 Einzelklagen, was einem Rückgang von 14 % im Vergleich zum Vorjahr entspricht.

Als Krypto-Investor habe ich festgestellt, dass die SEC die Zahl der Folgeverwaltungsverfahren in diesem Jahr um beachtliche 43 % reduziert hat. Zuvor leiteten sie 93 solcher Klagen gegen Personen ein, die strafrechtlich verurteilt waren oder gegen zivilrechtliche Unterlassungsverfügungen verstießen. Darüber hinaus gab es einen Rückgang der Klagen gegen Emittenten wegen Nichteinhaltung der Anmeldepflichten um 51 %, wobei dieses Mal nur 59 Fälle verfolgt wurden.

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Obwohl es weniger Fälle von Fehlverhalten gab, waren die finanziellen Auswirkungen dennoch erheblich. Die Strafen beliefen sich auf unglaubliche 6,1 Milliarden US-Dollar an Abschöpfungs- und Vorurteilszinsen und waren damit die höchsten, die jemals von der SEC verhängt wurden. Darüber hinaus wurde eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 2,1 Milliarden US-Dollar verhängt, die zweithöchste jemals verzeichnete Strafe. Bemerkenswerte 56 % dieser Finanzsanktionen waren auf den Erfolg der SEC im hochkarätigen Fall Terraform Labs und Do Kwon zurückzuführen, einem der bedeutendsten Wertpapierbetrugsvorfälle in der Geschichte der USA.

SECs Engagement zur Wahrung der Marktintegrität

Gary Gensler, Chef der Securities and Exchange Commission (SEC), plant, am 20. Januar zurückzutreten. In seinen Ausführungen betonte er das unerschütterliche Engagement der Enforcement Division bei der Durchsetzung der Wertpapiergesetze. Er betonte die wichtige Rolle der Abteilung bei der Wahrung der Ehrlichkeit und Integrität der Finanzmärkte und der Gewährleistung von Fairness für Anleger und Emittenten. Diese unerschütterliche Wachsamkeit stärkt die solide Struktur des Marktes.

SEC-Vorsitzender Gary Gensler beschrieb die Enforcement Division als einen engagierten Beamten, der die Wachsamkeit über unser Finanzsystem übt. „Diese Abteilung folgt den Spuren von Fakten und Gesetzen, wohin auch immer sie führen, und stellt sicher, dass diejenigen, die gegen die Regeln verstoßen, vor Gericht gestellt werden“, sagte Gensler. „Die diesjährigen Ergebnisse zeigen, wie die Enforcement Division dazu beiträgt, die Ehrlichkeit und Fairness unserer Finanzmärkte aufrechtzuerhalten.“ , was letztendlich sowohl Anleger als auch Emittenten schützt.

Sanjay Wadhwe, der vorläufige Leiter der Compliance-Abteilung, erläuterte die strengen Maßnahmen, die im Geschäftsjahr 2024 umgesetzt wurden. Er unterstrich die Priorität der Abteilung auf kritische Fälle, die darauf abzielen, weitverbreitete Verstöße in allen Branchen anzugehen, die zu hohen Geldstrafen führen. Wadhwe wies darauf hin, dass zahlreiche Marktteilnehmer Verstöße freiwillig offengelegt und bei Ermittlungen mitgearbeitet hätten, was zu einem stabileren Umfeld für die Einhaltung von Regeln geführt habe.

Sam Waldon, amtierender stellvertretender Direktor der Abteilung, hob die Erfolge des Teams bei der Bewältigung neuer Hürden hervor. Zu den wichtigsten Durchsetzungsmaßnahmen im Geschäftsjahr 2024 gehörten Untersuchungen zu betrügerischen Praktiken im Zusammenhang mit künstlicher Intelligenz und Betrug im Zusammenhang mit Social-Media-Plattformen. Waldon würdigte die engagierten Mitarbeiter für ihre unermüdlichen Bemühungen, das Vertrauen der Anleger aufrechtzuerhalten.

Für das Geschäftsjahr 2024 schlägt die Abteilung verschiedene Maßnahmen zur Bewältigung sich entwickelnder Gefahren vor, wobei sie gleichzeitig anhaltenden Anlegerrisiken wie wesentlichen Fehlern, schwachen internen Kontrollen und erheblichen Aufsichtsfehlern Vorrang einräumt. „Ich bin außerordentlich stolz auf die Mitarbeiter, die sich unermüdlich dafür einsetzen, dass Übeltäter vor Gericht gestellt werden, die Einhaltung von Vorschriften fördern und das Vertrauen der Anleger in die Märkte wahren“, erklärte Waldon.

SEC sperrt 124 Personen im Jahr 2024

Die Securities and Exchange Commission (SEC) verbot 124 Personen die Tätigkeit als leitende Angestellte oder Direktoren in öffentlichen Unternehmen, was die zweithöchste Zahl seit einem Jahrzehnt darstellt. Dieser Schritt unterstreicht das Engagement der SEC für die Aufrechterhaltung ethischer Standards bei den Wertpapiermarktführern. Insbesondere bei der Entschädigung der Anleger wurden erhebliche Fortschritte erzielt. Allein im Geschäftsjahr 2024 wurden rund 345 Millionen US-Dollar an betroffene Anleger zurückgegeben, sodass sich die Gesamtentschädigung seit dem Geschäftsjahr 2021 auf über 2,7 Milliarden US-Dollar beläuft.

Die Agentur erhielt eine beispiellose Zahl von 45.130 Informationen, darunter Tipps, Beschwerden und Empfehlungen. Ungefähr 24.000 davon waren Whistleblower-Meldungen, wobei mehr als 14.000 aus nur zwei Quellen stammten. Der Gesamtbetrag, der den Whistleblowern als Belohnung ausgezahlt wurde, belief sich auf 255 Millionen US-Dollar, was zeigt, dass ihnen die Aufdeckung von Fehlverhalten am Herzen liegt. Die Marktteilnehmer zeigten ein größeres Engagement für die Einhaltung von Vorschriften, meldeten häufig freiwillig Verstöße und unterstützten die SEC bei ihren Untersuchungen.

Die Agentur hat zahlreiche Maßnahmen ergriffen, um gegen die weitreichende Missachtung von Vorschriften vorzugehen. Eine wichtige Maßnahme konzentrierte sich auf die Bekämpfung von Verstößen gegen die Buchhaltung und führte zu Bußgeldern in Höhe von über 600 Millionen US-Dollar als zivilrechtliche Sanktionen gegen mehr als 70 Unternehmen. Zum ersten Mal wurden kommunale Berater wegen Aufzeichnungsdelikten angeklagt, was eine Ausweitung der Regulierungskompetenz der Securities and Exchange Commission demonstrierte.

Darüber hinaus besteht großes Interesse an der Marketingregel, da Maßnahmen ergriffen werden, um Anlageberater für irreführende Werbung zu bestrafen. Diese Strafen haben die Schaffung von Richtlinien innerhalb der Unternehmen erforderlich gemacht, die irreführende Aussagen verhindern und klare, faire und ausgewogene Werbestrategien fördern.

SEC zielt auf KI-Betrug und Cybersicherheitsverstöße ab

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat ihre Prüfung neuer Technologien und der damit verbundenen Risiken intensiviert, insbesondere in Bereichen wie künstliche Intelligenz, Betrug in sozialen Medien und Schwachstellen in der Cybersicherheit. Gegen QZ Asset Management wurde ein erhebliches Verfahren wegen falscher Behauptungen über KI-gestützte Anlagerenditen eingeleitet. In ähnlicher Weise haben Delphia und Global Predictions Vorwürfe bezüglich irreführender Aussagen zu ihren KI-Funktionen gelöst.

Auch Investitionsbetrug, der auf Beziehungen beruhte, zog eine behördliche Prüfung nach sich. Unehrliche Kryptowährungsprogramme, insbesondere solche, die von Unternehmen wie NanoBit und CoinW6 inszeniert wurden, nutzten irreführende Social-Media-Strategien, um Investoren zu beeinflussen und Gelder umzuleiten. Darüber hinaus waren Versäumnisse im Bereich der Cybersicherheit ein heißes Thema. Namhafte Unternehmen wie The Intercontinental Exchange, Inc. und Equiniti Trust Company LLC haben Fälle geklärt, in denen es um unzureichende Sicherheitsmaßnahmen für Wertpapiere und Vermögenswerte von Kunden ging.

Das Geschäftsjahr 2024 war geprägt von einer Reihe bedeutender Gerichtsverfahren. Ein bemerkenswertes Beispiel war der bahnbrechende Fall zwischen Terraform Labs und Do Kwon, der mit Strafen von über 4,5 Milliarden US-Dollar wegen mutmaßlicher betrügerischer Aktivitäten endete. Ein weiterer entscheidender Prozess, SEC vs. Panuwat, endete mit einer Verurteilung wegen Insiderhandels. In diesem Fall ging es um vertrauliche Informationen über die Übernahme von Medivation Inc. durch Pfizer Inc., die missbräuchlich genutzt wurden.

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2024-11-25 15:20