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Als erfahrener Krypto-Investor mit über einem Jahrzehnt Erfahrung in diesem dynamischen und oft unvorhersehbaren Markt habe ich eine Menge regulatorischer Kontrollen und Umwälzungen in der Branche miterlebt. Die jüngsten Anschuldigungen der SEC gegen Cumberland DRW LLC als „nicht registrierter Händler“ sind eine weitere Erinnerung an die sich ständig weiterentwickelnde Landschaft digitaler Vermögenswerte.
Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) intensiviert ihre Überwachung des Kryptowährungssektors, indem sie Cumberland DRW LLC vorwirft, als „nicht lizenzierter Broker“ zu fungieren Unterstützer im Bereich der digitalen Währungen.
Wird beschuldigt, als „nicht registrierter Händler“ Kryptowährungen im Wert von 2 Milliarden US-Dollar gehandelt zu haben
Am Donnerstag gebe ich Informationen über Vorwürfe gegen Cumberland DRW, ein Unternehmen mit Sitz in Chicago, bekannt. Die Securities and Exchange Commission (SEC) behauptet, dass sie Kryptowährungsanlagen im Wert von über 2 Milliarden US-Dollar gehandelt haben, die als verdächtige „Wertpapiere“ vermarktet und getauscht wurden. Nach Angaben der SEC verstieß diese Handelsaktivität gegen die bundesstaatlichen Registrierungsanforderungen, die dem Schutz der Anleger dienen sollen. Vereinfacht ausgedrückt sage ich, dass die SEC der Ansicht ist, dass Cumberland DRW gegen die Regeln verstoßen hat, indem es Milliarden von Dollar in Kryptowährungen gehandelt hat, die nach Bundesgesetz zum Schutz der Anleger hätten registriert werden müssen.
Gemäß den von der SEC erhobenen Vorwürfen soll Cumberland solche Geschäftsaktivitäten seit mindestens März 2018 effektiv als nicht registrierter Broker durchgeführt haben. Dazu gehört der Kauf und Verkauf digitaler Vermögenswerte im Namen eigener Konten im Rahmen von ihren regelmäßigen Geschäftsverkehr.
Auf der Website des Unternehmens heißt es, dass es neben Technologieinvestitionen auch erhebliche und zuverlässige Liquidität in Kryptowährungen biete. Sie rühmen sich, über mehrere Jahrzehnte umfassende Erfahrung in diesem speziellen Bereich zu verfügen.
Cumberland DRW ist offen dafür, ein wichtiger globaler Liquiditätsanbieter auf dem Markt für den Handel mit digitalen Vermögenswerten zu sein, der Dienstleistungen rund um die Uhr anbietet und Transaktionen mit Partnern über das Telefon und seine Online-Plattform Marea durchführt.
Darüber hinaus ermöglichte Cumberland zahlreichen digitalen Währungen, darunter auch Stablecoins, sofortigen Zugang zur Kryptomarktliquidität und richtete sich damit an eine Vielzahl institutioneller Anleger. Die Dienstleistungen des Unternehmens gingen über den reinen Spothandel hinaus und umfassten Derivate wie Optionen und Terminkontrakte, bilaterale Krypto-Optionsvereinbarungen und nicht lieferbare Terminkontrakte.
SEC fordert Strafen gegen Cumberland DRW
Die SEC behauptet außerdem, dass Cumberland Krypto-Assets, die als Investmentverträge behandelt werden, an Drittbörsen gehandelt hat. Jorge G. Tenreiro, amtierender Leiter der Krypto-Assets- und Cyber-Abteilung der SEC, erklärte:
Nach den US-amerikanischen Wertpapiervorschriften muss jeder, der mit Wertpapieren jeglicher Art handelt, bei der Kommission registriert sein. Dazu gehören auch Personen, die auf dem Krypto-Asset-Markt tätig sind.
Laut dem Leiter der Abteilung für digitale Vermögenswerte bei der SEC argumentieren zwar einige in der Branche, dass der Verkauf von Kryptowährungs-Assets dem Verkauf von Rohstoffen ähnelt, in der Klage der SEC wird jedoch behauptet, dass Cumberland, die Verkäufer und Investoren diese Transaktionen als Investitionen in Wertpapiere betrachteten. Darüber hinaus behauptete Tenreiro:
Einfacher ausgedrückt: Cumberland verdiente Geld mit dem Umgang mit diesen spezifischen Vermögenswerten, ohne durch die Registrierung die notwendigen Schutzmaßnahmen für Anleger und den öffentlichen Markt sicherzustellen.
Die Beschwerde der SEC wurde beim US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois eingereicht und wirft Cumberland einen Verstoß gegen Abschnitt 15(a) des Securities Exchange Act von 1934 vor. Die Behörde beantragt eine dauerhafte einstweilige Verfügung, die Rückforderung unrechtmäßig erworbener Gewinne und ein vorläufiges Urteil Zinsen und zivilrechtliche Sanktionen gegen das Unternehmen.
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2024-10-10 22:52